上证报中国证券网讯 5月26日,四川证监局宣布,在现场检查中发现华西证券存在多项违规行为,故决议对其接纳出具警示函的行政羁系措施。

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  经四川证监局查明,违规行为主要有三项:一是,华西证券作为南宁糖业股份有限公司2017年非果然刊行公司债券的主承销商及受托治理人,存在未延续关注刊行人资信状态,当债券信用评级发生转变后,未按划定出具暂且受托治理事务讲述的情形。同时,还存在事情稿本中证实召募资金用途的相关资料网络不完整的情形。

  二是,华西证券在对山东广悦化工有限公司2018年非果然刊行绿色公司债券尽职考察的历程中,存在尽职考察不充实、未在对种种尽职考察质料举行综合剖析的基础上举行自力判断的情形。

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