每经记者:陈晨 每经编辑:吴永久

近日,海南证监局发布了对万和证券采取责令改正措施的决定,称万和证券存在“三会”运作不规范、内部制度不健全等诸多问题。值得注意的是,11月下旬以来,浙江证监局已分别对万和证券及万和证券台州分公司采取了监管措施,其中主要涉及台州分公司原负责人黄某因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施,但公司长期未发现分支机构负责人失联的情况,也未在规定时间内向监管部门报告。

5大违规被处罚

近期以来,万和证券处于多事之秋。12月15日,海南证监局发布了对万和证券采取责令改正措施的决定。经查,万和证券存在“三会”运作不规范、内部制度不健全、内部问责力度不足、分支机构和从业人员管控不严、公司债券业务履职尽责不到位等问题。

海南证监局表示,上述违反了相关规定,其中之一是违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条:发行人、承销机构及其相关工作人员在发行定价和配售过程中,不得有违反公平竞争、进行利益输送、直接或间接谋取不正当利益以及其他破坏市场秩序的行为。

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海南证监局称,以上情形反映出万和证券的公司治理、内部控制不完善。因此,根据相关规定,海南证监局决定责令万和证券限期改正上述问题,并记入资本市场诚信信息数据库。万和证券应于2022年1月15日前向海南证监局提交书面整改报告。

分支机构负责人失联未报告受罚

实际上,近一个月来,万和证券已多次被处罚,而主要问题就是对分支机构的管控上。11月25日,浙江证监局披露了对万和证券采取出具警示函措施,浙江证监局称:万和证券台州分公司原负责人黄晓峰因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施,后果严重,影响恶劣。万和证券长期未发现分支机构负责人失联的情况,也未在规定时间内向我局报告。对于分支机构合规内控薄弱和员工的失察管理,万和证券负有直接的管理责任。

12月9日,浙江证监局披露了对黄晓峰采取认定为不适当人选措施的决定。浙江证监局称,黄晓峰因涉嫌犯罪于2021年8月19日被司法部门采取强制措施(后于2021年9月15日取保候审),后果严重,影响恶劣。同时,黄晓峰担任万和证券台州分公司负责人期间未能勤勉尽责,分公司经营管理混乱,存在授权其他人员代为行使职权、对客户风险测评及投资者适当性管理不到位等情形,你对上述问题负有直接责任。

12月10日,浙江证监局发布了对万和证券台州分公司采取责令改正措施的决定。浙江证监局称,你分公司存在负责人违规授权其他人员代为行使职权、对客户风险测评和投资者适当性管理不到位等情形,反映出你分公司内部控制不完善、经营管理混乱。此外,你分公司原负责人黄晓峰因涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施,后果严重,影响恶劣。对该项已发生影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件,你分公司未及时向我局报告。

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